Федеральний закон № 39-фз «про ринок цінних паперів»: основні положення

Федеральний Закон 39-ФЗ регламентує відносини, що вінікають у зв`язку з випуском та обігом ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ Незалежності від типу емітента, правила створення і роботи ПРОФЕСІЙНИХ учасників торгових майданчиків. Розглянемо далі деякі положення нормативного акта.

Загальні Відомості

Існують Різні види ДІЯЛЬНОСТІ на сайті Вся ЦІННИХ ПАПЕРІВ. Її здійснюють, як правило, Професійні учасники. У Зараз годину й достаточно пошірені організації, Які Надаються Різні послуги інвесторам. Ключовий завдання учасників торгових майданчиків Виступає Збереження і прімноження Капіталу. Основні правила встановлює Розглянуто нормативний акт, а такоже Центробанк Росії. ВІН Виступає в якості регулятора і ключовими Контролюючим органу.

ділерській діяльність

Вона пов`язана, НАДАННЯ Угод з купівлі або продажу ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ. Дані операції, відповідно до 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів", Здійснюються за власний рахунок і від свого імені через публічне оголошення вартості Із зобов`язанням покупки / продажу. Професійнімі учасниками можуть віступаті строго певні суб`єкти. Купівля / придбання облігацій та інших ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ здійснюється юрособамі, Які є комерційнімі структурами, а такоже ДЕРЖАВНИЙ корпораціямі, якщо відповідні повноваження передбачені нормативними актами, що регулюють їх роботу.

встановлення умов

Ділерській діяльність Включає в себе визначення:

1. Максимального / мінімального числа ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ для продажу / покупки.
2. Терміну, на Який встановлен ВАРТІСТЬ.

У разі відсутності в оголошенні Вказівок на інші істотні умови, професійний учасник повинен укласті Догода з пропозіцією клієнта. При ухіленні від цього, відповідно до 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів", До нього може буті пред`явлений позов про примусових виконан встановлення вимоги або про компенсацію збитків, якіх зізналася інвестор.

адміністрування

Управління цінними паперами передбачає операції з фінансовімі інструментамі, грошовими Кошта, вікорістовуванімі для Здійснення угідь, а такоже Укладення договорів. Для його Здійснення за загально правилом потрібна ліцензія. Віняток становляться випадки, коли управління пов`язано тільки з реалізацією прав за фінансовімі інструментамі. Порядок Здійснення операцій регулюється данім нормативним актом і договором. При веденні ДІЯЛЬНОСТІ професійний учасник повинен вказаті, що ВІН Виступає як керуючий.

Права і відповідальність

Якщо Конфлікт інтересів ПРОФЕСІЙНОГО учасника і одного / декількох КЛІЄНТІВ, про Який сторонам не Було відомо заздалегідь, прізвів до угідь, що завдан Шкоди останнім, керуючий зобов`язаний відшкодуваті збитки за свій рахунок. Розглядаються нормативним актом встановлен права суб`єктів. Зокрема професійний учасник, відповідно до 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів", Може набуваті фінансові інструменти, Які прізначені для кваліфікованіх інвесторів, а такоже укладаті відповідні договори. При порушенні встановлення пріпісів настають певні негатівні Наслідки для суб`єкта. Серед них:

1. Покладення обов`язку реалізуваті фінансові інструменти і пріпініті договори, Які віступають в якості їх похідніх. Відповідна Вимога може пред`явити Центробанк Росії або безпосередно сам клієнт.
2. Відшкодування збитків, завдання внаслідок реалізації ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ і пріпінення договорів.
3. Виплата відсотків на суму Укладення пасовища / підпісаніх угідь. Їх розмір встановлюється за ст. 395 ГК. При позітівній різниці між отриманий при реалізації ПАПЕРІВ / пріпінення договорів сумою і виплаченими Кошта в зв`язку з купівлею / продажем ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ, відсотки віплачуються в непокритий нею сумі.

Позовна заява про! ! Застосування відповідніх НАСЛІДКІВ Здійснення професійним учасником влучів у Порушення пріпісів 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів" може пред`являтіся протягом року з дня Отримання відповідного Звіту Клієнтом.

Додаткові можливості

Керуючий може самостійно направляти до суду будь-які позови, пов`язані Із здійсненням ним своєї ДІЯЛЬНОСТІ, в тому чіслі право напрямки якіх надається акціонерам та іншім власникам ПАПЕРІВ. У цьом випадка ВІН понесе відповідні витрати, в чіслі якіх і держмито. Смород компенсуються з майна, що Виступає в якості об`єкта довірчого управління. Професійний учасник такоже має право доручаті ІНШОМУ суб`єкту Здійснювати операції. Смород здійснюються від імені керуючого або довіреної. Догода укладаються за рахунок майна, що є об`єктом договору. Управитель вправі розраховуваті на винагорода. Умова про його віплаті встановлюється в договорі. Крім цього, ВІН має право на компенсацію витрат, здійсненіх ним при довірчому управлінні, за рахунок відповідного майна. Дані право може НЕ обумовлюватіся отриманий доходу від операцій.

обов`язки

Керуючий повинен вести облік ПАПЕРІВ, Які віступають в якості об`єктів його ДІЯЛЬНОСТІ, а такоже за кожному договору. На свій Розсудів професійний учасник реалізує всі права, Встановлені фінансовімі інструментамі. У договорі на ДОВІРЧЕ управління можуть встановлюватіся обмеження. Наприклад, на реалізацію права голосу. Якщо воно НЕ обмежена, керуючий Виконує обов`язки, що стосують володіння цінними паперами. При відсутності повноважень Здійснювати голосування на загально зборах власніків ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ та інвестіційніх паїв професійний учасник повинен надаті Відомості про засновника договором для складання списку суб`єктів, що ма ють таку можлівість. Коментованою нормативним актом встановлюються й інші обов`язки. Зокрема на вимоги засновника керуючий дає депозітарію вказівку про реалізацію Дерлей права голосу.

Трансфер-агент

ВІН залучається реєстратором, Який Здійснює ведення реєстру власніків ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ, для реалізації частини функцій. Суб`єкт Виконує операції на підставі відповідного договору та довіреності. У процесі Здійснення ДІЯЛЬНОСТІ трансфер-агенти повінні вказуваті, що смороду Працюють за дорученням і від імені Реєстратора, пред`являті необхідні документи зацікавленім особам.

права

Смород пропісуються в договорі і довіреності. Залучені суб`єкти вправі:

1. Прійматі документацію, необхідну для виконан операцій в Реєстрі.
2. Надаваті зареєстрованім і іншім особам виписки по л / с, ПОВІДОМЛЕННЯ та інші Відомості, надані реєстратором.

обов`язки

Залучені суб`єкти повінні:

1. Вжіваті належно ЗАХОДІВ для ідентіфікації осіб, Які подаються документи для Здійснення необхідніх операцій в Реєстрі.
2. Забезпечувати доступ реєстратору до обліковіх матеріалами на його Вимоги.
3. Дотримуватись конфіденційності відомостей, отриманий при здійсненні відповідніх операцій.
4. Виконувати перевірку повноважень представників зареєстрованіх осіб.
5. Засвідчуваті Підписи фізосіб за правилами, встановленим ЦБ.
6. Дотримуватись інші вимоги, візначені Центробанком.

Обчислення рядок виконан операцій в Реєстрі або для відмові в їх проведенні почінається з дати Прийняття Залучення учасника відповідної документації і повноважень. Трансфер-агент і реєстратор при взаємодії повінні обмінюватіся інформацією та матеріалами в електронній формі.

Правила Надання відомостей

На вимогу суб`єкта, зобов`язання за фінансовімі інструментамі (емітента), Номінальний утримувач ЦІННИХ ПАПЕРІВ або особа, яка Здійснює обов`язкове централізоване їх зберігання, повінні надаті ПЕРЕЛІК власніків. ВІН формується на дату, визначених у запіті. Емітент може заявіті зазначену Вимоги, якщо Надання цього Переліку та патенти Йому для реалізації обов`язків, визначених у федеральному законодавстві. Даній список Направляється в п`ятнадцятиденний строк з дня Отримання запиту. Якщо дата, встановлен у вимозі, настає пізніше календарного числа його Отримання, то період обчіслюється з дня, зазначену в Повідомленні.

Зміст Переліку

У списку власніків має буті зазначилися:

1. Вид, тип (категорія) ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ і інформація, що дозволяє їх ідентіфікуваті.
2. Відомості про емітента.
3. Інформація про власніків ПАПЕРІВ, в тому чіслі зарубіжної компанії, яка НЕ є юрособою за законодавством країни, в Якій вона булу утворена, а такоже інших суб`єктів, що реалізують права за фінансовімі інструментамі, та осіб, в інтересах якіх смороду здійснюються. Відомості про останні можуть не включати в ПЕРЕЛІК. Це допускається при дотріманні вопросам комерційної торгівлі умів. Зокрема особа, яка Здійснює права за фінансовімі інструментамі, є Керуючий компанією ІНВЕСТИЦІЙНОГО Пайовий фонду або Іноземною організацією, що бере участь в схемах колективного / Спільного інвестування як без, так і з утвореннями юрособі, якщо Кількість учасників більше 50.
4. Інформація про осіб, Чиї права на фінансові інструменти відображаються за Казначейське л / с емітента, депозитному та інших рахунки, визначених в інших ФЗ, якщо ЦІ суб`єкти НЕ реалізують наявні юридичні можливості.
5. Відомості, що дозволяють ідентіфікуваті зазначену в попередніх двох пунктах осіб. До Переліку включається число ПАПЕРІВ, що належать їм.
6. Міжнародний ідентифікаційний код суб`єкта, що Виконує облік прав на фінансові інструменти ОРГАНІЗАЦІЙ і осіб, зазначену у п. 3-4, в тому чіслі закордонного номінального утримувач та іноземній компанії, яка має право Здійснювати Перехід та облік прав.
7. Дані про осіб, Які НЕ нада інформацію для формування Переліку, а такоже кількості ПАПЕРІВ, по якіх НЕ були отрімані Відомості.
8. Інформація про Кількість ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ, Які враховані на рахунки невстановленіх суб`єктів.

Висновок

Тримач реєстру може Вимагати від зареєстрованіх суб`єктів, а депозитарій - від депонентів, якщо смороду віступають як номінальні ВЛАСНИКИ (Іноземні в тому чіслі), надання відомостей для формування Списків на конкретну дату при отріманні зазначену віщє запиту. Особа, у якого Відкрито рахунок, зобов`язана надаті необхідну інформацію для складання Переліку. Суб`єкт, Який реалізує права за фінансовімі інструментамі в інтересах інших учасників, на вимоги власника реєстру або депозітарію, Які здійснюють облік, винен направіті запітувані дані для формування списку власніків.